Ética, ESG y regulación

Los diamantes de conflicto, llamados a menudo diamantes de sangre, son diamantes en bruto que los grupos armados emplean para pagar la guerra. El término se afianzó a finales de la década de 1990, cuando tres guerras mostraron cómo los diamantes aluviales, que pueden extraerse de los lechos fluviales con palas y cribas, podían sostener ejércitos rebeldes.

En Angola, el movimiento rebelde UNITA obtuvo de los diamantes, según las estimaciones, US$600–700 millones al año a finales de la década de 1980 y principios de la de 1990. El Consejo de Seguridad de la ONU prohibió en junio de 1998 la compra de diamantes angoleños sin certificado gubernamental, y el informe de Global Witness de diciembre de 1998, A Rough Trade, nombró a las empresas y los gobiernos implicados. En Sierra Leona, el grupo rebelde RUF controló zonas diamantíferas durante una guerra civil que, de 1991 a 2002, mató a unas 75,000 personas y se hizo tristemente célebre por la mutilación de civiles. La vecina Liberia, bajo la presidencia de Charles Taylor, cambió armas por diamantes del RUF y los exportó como propios, y el Consejo de Seguridad prohibió las exportaciones de diamante en bruto de Liberia en marzo de 2001. El Tribunal Especial para Sierra Leona condenó a Taylor en 2012 y lo sentenció a 50 años de prisión.

Las campañas de las ONG y, más tarde, la película de 2006 Blood Diamond, dieron a conocer el asunto a los consumidores y empujaron a productores, comerciantes y gobiernos hacia un sistema de certificación.

Los productores del África austral se reunieron en Kimberley, Sudáfrica, en mayo de 2000. La Asamblea General de la ONU respaldó un sistema de certificación aquel diciembre (resolución 55/56), y el Sistema de Certificación del Proceso de Kimberley (KPCS) se lanzó en Interlaken, Suiza, en noviembre de 2002 y entró en vigor en 2003. Los participantes deben certificar cada exportación de diamante en bruto, enviarla en contenedores inviolables, comerciar solo con otros participantes y compartir estadísticas. En 2026 el Proceso cuenta con 60 participantes que representan a 86 países, con la UE como uno de ellos, y la India ocupa la presidencia rotatoria. Estados Unidos lo aplicó mediante la Clean Diamond Trade Act del 25 de abril de 2003.

Los certificados se detienen en la fase del bruto. Para prolongar la garantía, el World Diamond Council introdujo el Sistema de Garantías en 2002: cada factura de diamantes en bruto, pulidos o engastados lleva una declaración de que la mercancía procede de fuentes legítimas no implicadas en la financiación de conflictos. El consejo amplió sus directrices en 2021 para abarcar los derechos humanos y laborales, la corrupción y el blanqueo de capitales.

Los críticos señalan que la definición solo abarca los diamantes que financian a rebeldes contra gobiernos, que los certificados nombran países y no minas, y que el consenso permite a cualquier participante bloquear una decisión. Global Witness abandonó el Proceso en diciembre de 2011. En el plenario de noviembre de 2025 en Dubái, los miembros volvieron a no ampliar la definición, divididos sobre si debe contar la violencia ejercida por agentes estatales.

En 2006 se hallaron diamantes en Marange, en el este de Zimbabue, y siguió una fiebre de excavadores informales. A finales de 2008 el ejército entró para tomar el control de los campos; Human Rights Watch documentó más de 200 homicidios, junto con torturas y trabajo forzoso. Como los abusos los cometieron fuerzas estatales y no rebeldes, Marange quedó fuera de la definición de diamantes de conflicto del Proceso de Kimberley.

El Proceso respondió en noviembre de 2009 con un plan de trabajo conjunto y una prohibición de exportar aplicada solo a Marange, y después permitió ventas supervisadas en 2010. En su plenario de Kinsasa de noviembre de 2011 autorizó las exportaciones de las minas de Marange. Estados Unidos había sancionado en 2008 a las corporaciones estatales de minería y comercialización de minerales de Zimbabue y añadió dos empresas mineras de Marange en diciembre de 2011. La UE levantó sus sanciones a la Zimbabwe Mining Development Corporation en septiembre de 2013. Washington puso fin a su programa de sanciones sobre Zimbabue en marzo de 2024 y lo sustituyó por designaciones específicas al amparo de su programa Global Magnitsky.

Las comunidades locales cargaron con costes duraderos. Alrededor de 1,000 familias fueron reubicadas en Arda Transau, una granja cercana a Mutare, donde las escuelas, los dispensarios y los suministros de agua prometidos en su mayoría no llegaron, y los investigadores informaron de la contaminación de los ríos Save y Odzi. En 2016 el gobierno fusionó las empresas mineras en una sola compañía estatal, la Zimbabwe Consolidated Diamond Company.

Myanmar suministra la mayor parte de la jadeíta fina del mundo, procedente de Hpakant, en el estado de Kachin, y muchos de sus rubíes más valorados, procedentes del valle de Mogok. Durante décadas los ingresos de estas piedras fluyeron hacia gobiernos militares y sus aliados empresariales, mientras el conflicto entre el ejército y el Kachin Independence Army afectaba a las zonas del jade.

Estados Unidos respondió con la Tom Lantos Block Burmese JADE Act, firmada el 29 de julio de 2008. Prohibió la importación de jadeíta y rubíes extraídos en Birmania, y de las joyas que los contuvieran, aun cuando las piedras se hubieran tallado o engastado en otro país, y cerró así la vía por la que los rubíes tallados en Tailandia habían entrado en el mercado estadounidense. El presidente Obama levantó la prohibición el 7 de octubre de 2016 mediante la Orden Ejecutiva 13742, alegando la transición democrática del país.

Tras el golpe militar de febrero de 2021, el Tesoro de Estados Unidos sancionó el 8 de abril de 2021 a la estatal Myanma Gems Enterprise y calificó las gemas de recurso económico clave para el régimen; el Reino Unido y la UE siguieron en mayo y junio. Estas designaciones bloquean los tratos con la empresa, pero no son prohibiciones de importación, de modo que los activistas han presionado para que se restrinjan de nuevo las piedras de origen birmano. Las condiciones en las minas siguen siendo mortales: el 2 de julio de 2020 una escombrera de Hpakant se desplomó sobre un lago y mató a más de 170 recolectores informales de jade.

Alrosa, controlada por el Estado ruso, es la mayor empresa minera de diamantes del mundo por volumen. Tras la invasión rusa de Ucrania, Estados Unidos prohibió la importación de diamantes rusos no industriales en marzo de 2022 y sancionó a Alrosa en abril de 2022. Los líderes del G7 acordaron el 6 de diciembre de 2023 restringir los diamantes rusos, y el 12.º paquete de sanciones de la UE, adoptado el 18 de diciembre, fijó el calendario. Los diamantes extraídos, procesados o exportados desde Rusia quedaron prohibidos a partir del 1 de enero de 2024. Los diamantes rusos tallados en terceros países quedaron prohibidos desde el 1 de marzo de 2024 para las piedras de 1.0 ct o más, y desde el 1 de septiembre de 2024 para las de 0.5 ct o más. Estados Unidos aplicó los mismos umbrales.

Un diamante pulido no lleva marca fiable de su mina, de modo que la aplicación descansa en documentos. El G7 planeó un sistema de verificación basado en la trazabilidad, y en marzo de 2024 abrió en Amberes un nodo de certificación para emitir certificados del G7 del bruto no ruso. La UE aplazó dos veces una plataforma digital obligatoria de trazabilidad, a marzo de 2025 y después a enero de 2026, y finalmente no la impuso. Desde el 1 de marzo de 2025, los certificados de Kimberley del bruto que entra en la UE deben nombrar los países de origen reales en lugar de «mixto». Desde el 1 de enero de 2026, los importadores de diamantes naturales pulidos de 0.5 ct o más deben presentar una declaración de diligencia debida que acredite el origen no ruso.

A mediados de 2026 las medidas seguían en vigor, aunque las propuestas de paz estadounidenses de finales de 2025 abrieron la posibilidad de un alivio gradual de las sanciones.

La minería artesanal y de pequeña escala (ASM) consiste en excavar con herramientas manuales o máquinas sencillas, en su mayor parte fuera de la regulación formal. Produce buena parte de las gemas de color del mundo y una proporción considerable de los diamantes aluviales. Un informe de 2020 sobre el sector, respaldado por el Banco Mundial, estimó que unos 44 millones de personas trabajan directamente en la ASM en unos 80 países, y que alrededor del 90 por ciento de la actividad es informal. Los derrumbes de pozos, las inundaciones y el polvo son peligros constantes.

En algunas de estas minas trabajan niños. La OIT y UNICEF estimaron que en 2024 había 138 millones de niños en situación de trabajo infantil en el mundo, y el Convenio 182 de la OIT (1999) cuenta el trabajo peligroso, que incluye la mayor parte de la minería, entre las peores formas que deben eliminarse. El informe de Human Rights Watch de 2018 The Hidden Cost of Jewelry documentó trabajo infantil peligroso en la minería artesanal de oro y de diamante y halló que casi ninguna de trece grandes empresas de joyería y relojería podía nombrar las minas que abastecían todo su oro y sus diamantes.

Los efectos sobre las comunidades van en dos direcciones. La minería trae salarios, carreteras y regalías, pero también desplazamientos, fiebres que desbordan los servicios locales y disputas por la tierra. Los programas de formalización tratan de conservar el ingreso reduciendo el daño. GemFair, de De Beers, lanzado en Sierra Leona en 2018, compra diamantes de explotaciones artesanales registradas que cumplen sus normas, y Moyo Gems, de Pact, iniciado en Tanzania en 2019, conecta a mineras con comerciantes bajo reglas de abastecimiento responsable.

Las grandes minas de diamante y de piedras de color mueven volúmenes enormes de roca, queman diésel, extraen agua y dejan huecos y relaves que hay que rehabilitar. Las explotaciones mal reguladas pueden contaminar los ríos, como se informó aguas abajo de Marange, y las escombreras inestables han matado a centenares de trabajadores en Hpakant. Los pozos artesanales que quedan abiertos degradan las tierras de cultivo si no se rellenan.

Los diamantes cultivados en laboratorio evitan la excavación, pero consumen grandes cantidades de electricidad, ya se fabriquen en prensas de alta presión y alta temperatura (HPHT) o en reactores de depósito químico en fase vapor (CVD). Su huella de carbono depende por tanto sobre todo del suministro eléctrico, y buena parte de la producción está en China y la India, donde el carbón genera una gran proporción de la electricidad. Las comparaciones se discuten. Un estudio de 2019 de Trucost, parte de S&P Global, encargado por la Diamond Producers Association de las empresas mineras, estimó 160 kg de CO₂ por quilate pulido para los diamantes extraídos y 511 kg para los cultivados en laboratorio, cifras que los productores de laboratorio rebatieron.

Los reguladores han cuestionado las afirmaciones ecológicas vagas. En 2019 la Federal Trade Commission de Estados Unidos envió cartas de advertencia a ocho empresas de joyería y señaló que los términos sin matizar como «ecológico» o «sostenible» exigen justificación. En la UE, la Directiva (UE) 2024/825 prohíbe las afirmaciones ambientales genéricas que los vendedores no puedan probar, y las normas nacionales se aplican desde el 27 de septiembre de 2026.

La Guía de Debida Diligencia de la OCDE para Cadenas de Suministro Responsables de Minerales en las Áreas de Conflicto o de Alto Riesgo es el marco de referencia que sustenta la mayoría de las reglas de abastecimiento. Adoptada mediante una recomendación del Consejo de la OCDE en 2011 y hoy en su tercera edición (2016), se aplica a las cadenas de suministro de minerales en general y establece cinco pasos: crear sistemas de gestión, identificar y evaluar los riesgos, responder a ellos, encargar auditorías independientes de terceros e informar públicamente. Su política modelo para la cadena de suministro enumera los abusos que una empresa no debe tolerar, entre ellos el trabajo forzoso y el infantil, el apoyo a grupos armados, el soborno y el blanqueo de capitales. El Reglamento de Minerales de Conflicto de la UE, de carácter vinculante, aplica este enfoque al estaño, el tantalio, el wolframio y el oro, pero no a las gemas.

El Responsible Jewellery Council (RJC), fundado en 2005 por catorce organizaciones, entre ellas Cartier, De Beers, Tiffany & Co. y Rio Tinto, convierte esos principios en normas certificables. Los miembros deben someterse a auditoría frente a su Code of Practices, publicado por primera vez en 2009 y revisado en 2013, 2019 y 2024. En 2012 siguió una norma de cadena de custodia, en 2019 entraron en su ámbito las gemas de color y la plata, y en 2025 se añadió una Laboratory Grown Material Standard. Para 2025 el consejo contaba con más de 2,000 empresas miembros.

Los críticos, entre ellos Human Rights Watch, sostienen que la certificación gestionada por el propio sector audita más los sistemas de las empresas que las condiciones en las minas, y que permite a los miembros afirmar que su abastecimiento es responsable sin revelar a sus proveedores.

Los sistemas de trazabilidad tratan de vincular una piedra acabada con su origen. El más conocido para los diamantes es Tracr, una plataforma de cadena de bloques desarrollada por De Beers que empezó como proyecto de investigación en 2018 y se desplegó a gran escala en 2022, cuando De Beers afirmó que podía registrar un millón de diamantes por semana. Cada diamante en bruto se registra al principio, y los propietarios posteriores añaden asientos a medida que se talla y se vende. Una cadena de bloques solo muestra que los registros no se alteraron después de su entrada; no puede probar que el primer asiento fuera cierto ni que una piedra no se cambiara fuera del sistema.

La determinación de origen en laboratorio funciona de otro modo. Laboratorios como Gübelin, SSEF y GIA estudian las inclusiones y la química de elementos traza para emitir un dictamen sobre dónde se formó un rubí, un zafiro o una esmeralda. El resultado puede mover los precios con fuerza, pero sigue siendo un dictamen experto y no una prueba. El marcado físico añade otra capa: el programa Provenance Proof de Gübelin aplica marcadores basados en ADN a las piedras en bruto, empezando por el Emerald Paternity Test, y gestiona una cadena de bloques propia que Gemfields adoptó para su producción de rubí y esmeralda a finales de 2019.

La certificación Fairtrade existe para el oro, pero no para las gemas. La norma de cadena de custodia del Responsible Jewellery Council abarca el oro, la plata y los metales del grupo del platino, no los diamantes ni las piedras de color. La tabla siguiente expone los pasos por los que pasa una piedra en 2026 y los puntos en que la cadena se rompe.